Formation Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

Piloter et contrôler des opérations sur les marchés financiers

MODULE 8 : REPORTING ET RESTITUTION DES RÉSULTATS

• Comprendre les différentes étapes d’une transaction : négociation, exécution, compensation et règlement-livraison.
• Identifier les fonctions du front office, du middle office et du back office au sein de la chaîne opérationnelle.
• Appréhender les enjeux associés à chaque étape : rapidité d’exécution, fiabilité des ordres et respect des exigences réglementaires.
• Découvrir le fonctionnement des principales infrastructures de marché : chambres de compensation, dépositaires centraux et contreparties centrales.

MODULE 2 : CONFORMITÉ ET CADRE RÉGLEMENTAIRE

• Appliquer les procédures KYC (« Know Your Customer ») et LCB-FT relatives à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme.
• Contrôler la conformité des opérations au regard des réglementations MiFID II et EMIR.
• Prendre en compte les obligations liées à la confidentialité et à la protection des données dans le cadre du RGPD.
• Identifier le rôle et les missions des principales autorités de supervision : AMF, BCE et ESMA.

MODULE 3 : SUIVI ET CONTRÔLE DES OPÉRATIONS

• Exploiter des plateformes professionnelles telles que Bloomberg, Reuters ou Eikon pour suivre les positions et l’évolution des portefeuilles.
• Utiliser des systèmes de contrôle automatisés afin d’identifier rapidement les anomalies et erreurs opérationnelles.
• Analyser les écarts de prix et contrôler la cohérence des transactions exécutées.
• Mettre en place des alertes lors du dépassement des limites opérationnelles définies par la direction des risques.

MODULE 4 : IDENTIFICATION ET GESTION DES RISQUES OPÉRATIONNELS

• Analyser les principales sources d’erreurs opérationnelles : saisie incorrecte, exécution hors prix ou défaut de règlement.
• Repérer les risques associés aux contreparties et aux opérations de règlement transfrontalières.
• Mesurer les conséquences potentielles d’un incident opérationnel sur l’ensemble du portefeuille.
• Définir des procédures de traitement des incidents et mettre en œuvre des contrôles de second niveau.

MODULE 5 : FONDAMENTAUX ET STRATÉGIES DE TRADING

• Assimiler les principes fondamentaux du trading et de l’analyse des marchés.
• Reconnaître les principales configurations techniques : double top/bottom, épaule-tête-épaule, triangles et canaux.
• Exploiter l’analyse multi-timeframes (H4, D1, W1) afin de confirmer la pertinence des configurations identifiées.
• Combiner analyse technique (indicateurs et oscillateurs) et analyse fondamentale (actualités macroéconomiques et résultats d’entreprises).

MODULE 6 : APPLICATION PRATIQUE DU SCALPING

• Identifier les points d’entrée et de sortie à partir de signaux techniques et fondamentaux.
• Piloter les positions ouvertes en ajustant les niveaux de stop-loss et de take-profit.
• Exploiter différents indicateurs avancés tels que le RSI, le MACD, les Bandes de Bollinger et les retracements de Fibonacci.
• Appliquer des règles strictes de money management : taille des positions, ratio risque/rendement et drawdown maximal.
• Consigner et analyser les opérations dans un journal de trading afin d’améliorer progressivement la stratégie.

MODULE 7 : COORDINATION DES ACTIVITÉS ET COMMUNICATION

• Collaborer avec les équipes du front office (traders), du middle office (contrôle des risques) et du back office (settlement).
• Participer aux points de suivi afin de garantir la continuité et la fluidité de la chaîne opérationnelle.
• Élaborer et présenter des synthèses destinées aux responsables ou aux investisseurs.
• Rendre les informations techniques accessibles et compréhensibles pour des interlocuteurs non spécialistes.

MODULE 1 : MAÎTRISER LE CYCLE DES OPÉRATIONS FINANCIÈRES

• Élaborer des reportings consolidés portant sur l’ensemble des opérations réalisées.
• Concevoir des tableaux de bord dynamiques avec Excel avancé, Power BI ou Looker Studio afin de suivre l’activité.
• Intégrer aux reportings les indicateurs de performance des stratégies de swing trading : rendement, drawdown et ratio de Sharpe.
• Présenter une synthèse globale des résultats devant un jury interne ou un comité de direction.
• Développer une restitution professionnelle, structurée, claire et argumentée.